直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表(biǎo)评(píng)论，要确保信she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态息来源合法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：腾众软件科技有限公司 she always后面加动词原形吗，always后面加动词什么形态